2023年才開年，國融證券的新三板掛牌、債券業(yè)務(wù)，便因為違規(guī)而連吃兩張罰單。

江蘇證監(jiān)局日前對國融證券及有關(guān)人員出具警示函，因在江蘇宏馬物流股份有限公司(下稱“宏馬物流”)推薦掛牌過程中盡調(diào)未勤勉盡責(zé)；此前，國融證券還因債券業(yè)務(wù)風(fēng)控不足被內(nèi)蒙古證監(jiān)局責(zé)令改正。

【資料圖】

在民營券商奔向國資的背景下，國融證券近兩年也曾推進(jìn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，青島國信一度計劃斥資68億入主國融，但最終未能如愿。

基本面上，國融證券近年凈利潤攀升，業(yè)績增長成色初顯的同時，分類評級表現(xiàn)卻上演“過山車”。

事涉新三板掛牌、債券業(yè)務(wù)

進(jìn)入2023年1月以來，國融證券已經(jīng)兩次被監(jiān)管處罰，1名項目負(fù)責(zé)人也領(lǐng)了罰單。

江蘇證監(jiān)局1月10日披露，經(jīng)查，國融證券在宏馬物流推薦掛牌的盡調(diào)過程中未勤勉盡責(zé)，時任項目負(fù)責(zé)人張志敏對此負(fù)有責(zé)任。對此，江蘇證監(jiān)局對該公司及負(fù)責(zé)人出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

宏馬物流及兩名公司高管也同時領(lǐng)罰。江蘇證監(jiān)局1月9日公布，在對宏馬物流檢查中發(fā)現(xiàn)，該公司存在內(nèi)部控制制度不健全、財務(wù)基礎(chǔ)薄弱，實際控制人、董事長、總經(jīng)理湯建平向投資者私下轉(zhuǎn)讓宏馬物流股權(quán)，未按期披露2021年年報等問題。江蘇證監(jiān)局因此對宏馬物流及湯建平，董事會秘書宋蘇云出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

除上述新三板業(yè)務(wù)外，國融證券還因債券業(yè)務(wù)吃了罰單。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局1月5日披露，國融證券債券業(yè)務(wù)存在兩大違規(guī)：一是公司債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)中，個別項目未對發(fā)行人抵押備案程序的真實性進(jìn)行全面盡職調(diào)查，未持續(xù)跟蹤并及時督導(dǎo)發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關(guān)的重大事項；二是公司債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險管控存在不足，個別項目對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，內(nèi)核機制執(zhí)行不到位。內(nèi)蒙古證監(jiān)局責(zé)令該公司改，并在限期內(nèi)提交書面整改報告。

近年，國融證券屢接罰單，在債券、并購重組等領(lǐng)域均暴露出風(fēng)控問題。

據(jù)不完全統(tǒng)計，2020年12月，云南證監(jiān)局向國融證券出具警示函，因其作為騰沖建安“18騰沖01”債券受托管理人，未能采取有效措施督促發(fā)行人規(guī)范使用募集資金，且未在證監(jiān)局組織的自查工作中如實報告發(fā)行人存在將募集資金轉(zhuǎn)借他人的情況。

2022年6月，因*ST富控重大資產(chǎn)重組案，國融證券及4名業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人遭罰。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，國融證券在擔(dān)任*ST富控出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問過程中，未對標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。證監(jiān)會因此對國融證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，公司時任并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人被出具警示函，3人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個月。

控股權(quán)轉(zhuǎn)讓折戟

資料顯示，國融證券成立于2002年，注冊地在內(nèi)蒙古。截至2021年年底，截至當(dāng)年年末，北京長安投資集團(tuán)有限公司(下稱“長安投資”)持股70.61%，為公司第一大股東。

作為一家民營券商，國融證券近年來引戰(zhàn)“賣身”，一度有望被國資納入麾下。

根據(jù)媒體報道稱，2021年初，長安投資萌生退意，欲引入戰(zhàn)略投資者，出讓國融證券控股權(quán)。買家為青島國資旗下的青島國信發(fā)展(集團(tuán))有限責(zé)任公司。2021年4月，青島國信與協(xié)議各方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及增資協(xié)議，各協(xié)議金額合計68.41億元。如果收購?fù)瓿?，或也意味著，國融證券將從注冊地內(nèi)蒙古遷至青島。

但時隔9個月后，這筆收購以失敗告終。2022年1月，青島國信宣布終止收購國融證券，原因是交易的先決條件未能達(dá)成。

國融證券近年的經(jīng)營情況有所改善，但分類評級結(jié)果表現(xiàn)不穩(wěn)定。

數(shù)據(jù)顯示，2021年，國融證券實現(xiàn)營業(yè)收入14.44億元，同比增加38.03%；凈利潤3.11億元，同比增加209.72%。2019年和2020年，該公司凈利潤分別為0.26億、1億，同比增長115.4%和284.47%。

不過，國融證券的證券公司分類評級，卻如過山車般大起大落。2019年被連降5級，從BBB級降至C級券商，2020年上調(diào)至BBB級，但2021年又下調(diào)至BB級。