“老鼠倉”交易被譽為公募基金行業(yè)的“斷魂刀”，也是這個行業(yè)不能觸碰的“天條”，尤其是基金經(jīng)理做了“老鼠倉”以后就徹底不能在這個行業(yè)干了。

提前買進(jìn)，隨后將“錦泓集團(tuán)”拉升9個漲停板

12月28日，河北證監(jiān)局兩則行政處罰決定書，揭開了一起聯(lián)合“老鼠倉”交易。

(相關(guān)資料圖)

河北證監(jiān)局稱，徐遠(yuǎn)航作為公募基金從業(yè)人員，自2020年7月13日起擔(dān)任申萬菱信智能驅(qū)動基金的基金經(jīng)理，利用借職務(wù)便利獲取未公開信息，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

這筆交易主要涉及名為“錦泓集團(tuán)”的股票。徐遠(yuǎn)航負(fù)責(zé)申萬菱信智能驅(qū)動基金的投資運營期間，在2021年4月12日至4月15日，完成了將錦泓集團(tuán)納入股票池、申請交易錦泓集團(tuán)、下達(dá)買入指令等工作，在4月16日、4月19日，該基金持續(xù)買入“錦泓集團(tuán)”。

2021年4月15日至30日期間，徐遠(yuǎn)航利用與長江證券研究所研究員靳昕共同路演、調(diào)研等活動機會，向靳昕推薦“錦泓集團(tuán)”，并傳遞“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開信息。

靳昕利用徐遠(yuǎn)航傳遞的信息，指導(dǎo)其父親靳某，通過靳某賬戶在2021年4月15日先于基金買入錦泓集團(tuán)，此后，又在4月21日至30日持續(xù)委托買入，累計成交金額411.06萬元。

Wind數(shù)據(jù)顯示，這段時間，錦泓集團(tuán)股價迅速拉升，短短16天累計收獲9個漲停板。

基金經(jīng)理被罰50萬元 目前已離職

公開資料顯示，徐遠(yuǎn)航是一位“80后”，2011年起從事金融相關(guān)工作,曾任職國泰基金、國金證券、華創(chuàng)證券等。2020年7月開始管理公募基金產(chǎn)品，旗下共兩只基金——申萬菱信智能驅(qū)動股票、申萬菱信專精特新主題混合發(fā)起。據(jù)申萬菱信基金此前公告，今年11月月14日，徐遠(yuǎn)航因個人原因離任，已按規(guī)定在中國基金業(yè)協(xié)會辦理注銷手續(xù)。

與徐遠(yuǎn)航共同操作交易的靳昕，則是一位“90后”，自2019年1月起擔(dān)任長江證券研究員，因工作關(guān)系與徐某航結(jié)識，并利用從中獲取的未公開信息，“指導(dǎo)”父親炒股。

河北證監(jiān)局表示，徐遠(yuǎn)航的行為違反了《基金法》的規(guī)定，對其責(zé)令改正，并處以五十萬元的罰款。靳昕的行為違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》規(guī)定，決定給予警告，并處以三萬元的罰款。

“老鼠倉”是一種營私舞弊、損公肥私行為，具體指莊家用公有資金拉升股價之前，先用個人操控資金在低位建倉，待股價拉高后率先賣出獲利。

一位業(yè)內(nèi)人士稱，按照規(guī)定，基金經(jīng)理和研究員的筆記本電腦、手機等通訊設(shè)備都在公司監(jiān)控之下，員工相關(guān)親屬的賬號信息等也需要定期上報，但一些違法行為手段更加隱蔽并屢禁不止，這也提醒相關(guān)基金公司需要進(jìn)一步強化投資責(zé)任。 華商報記者 李程