2023-05-25 18:34:23來源：金融界
(資料圖片)
近日，寧夏證監(jiān)局對(duì)中國郵儲(chǔ)銀行(行情601658,診股)寧夏分行采取責(zé)令改正措施。
經(jīng)查，郵儲(chǔ)寧夏分行存在以下問題:
一、該行及部分支行基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)督管理辦法》）第八條第（四）項(xiàng)的規(guī)定。
二、存在未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售的情形。違反了《監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款的規(guī)定。
三、通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)未妥善留痕。違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性管理辦法》）第二十五條的規(guī)定。
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